Профиль

Профиль это представление юридического/физического лица, введенного в систему, которое содержит в себе данные, необходимых для торговли/бэкофиса/отчетов клиентов/регуляторной отчетности/категоризации клиента.

Профиль является ключевой сущностью торговой системы, к которому привязываются счета и пользователи. Профили подразделяются на 2 типа:

Название	Описание
Персональный	персональный профиль предназначен для заведения клиента - физического лица
Корпоративный	корпоративный профиль предназначен для заведения корпоративного клиента

Профили имеют 4 статуса:

Название	Описание
Неверифицированный	неверифицированный профиль. Данный статус профиль получает сразу после создания
Активный	активный профиль. Данный статус профиль получает после активации профиля в карточке профиля
Удаленный	удаленный профиль. Данный статус профиль получает после удаления профиля в карточке профиля
Deactivated	если у профиля закрыты все счета, ему может быть присвоен статус Деактивирован, что будет означать, что все отношения с клиентом прекращены; его нельзя активировать обратно

Пока профиль находится в статусе Неверифицированный — его можно удалить.

При первичном входе в систему Брокер видит предустановленный и активированный Юнити собственный профиль.
Профили провайдеров ликвидности брокера также предустанавливаются Юнити, однако в инстансе брокера они не отображаются. Для отображения брокеру доступны только счета его провайдеров ликвидности (подробнее в разделе Счета).

Провайдеры ликвидности предоставляют брокеру цены и исполняют его заявки, т.е. являются непосредственно контрагентами брокера при торговле. Провайдером ликвидности в системе может быть, например, другой брокер, биржа, внешняя система и пр.

Создание профиля

Обратите внимание! Клиентский профиль может быть создан брокером самостоятельно. Провайдерский профиль также может быть создан брокером, но это имеет смысл только в тех случаях, если для профиля в дальнейшем будет создан банковский счет или счет контрагента для учета сделок на рынке OTC.

Тип договора, указанный для профиля, в дальнейшем будет определять возможность заведения различных видов счетов для него.

Тип договора Клиент и поставщик является общим для вышестоящего брокера (провайдера) и нижестоящего брокера (в даном случае такой брокер выступает клиентом) и предназначен для создания общих счетов между двумя брокерскими инстансами. Профиль с таким типом договора может быть создан только администраторами Юнити.

Тип договора Провайдер заводится Юнити в случае, если профиль предназначен для провайдера ликвидности брокера. Подробнее об этом - в разделе Счета.

Создание персонального профиля

Для создания персонального профиля необходимо нажать на кнопку Создать персональный профиль.

Откроется окно заполнения данных персонального профиля:

Необходимо заполнить:

Название	Описание
Пользователь	пользователя профиля
Страна проживания	страну проживания
Страна гражданства	страну гражданства

В Выберите пользователя вы можете выбрать одного из существующих пользователей.

После заполнения необходимо нажать на кнопку Создать персональный профиль.

После нажатия кнопки вы попадете в карточку профиля, где вы можете его активировать и настроить.

Для активации профиля нажмите на кнопку Активировать профиль .

Создание корпоративного профиля

Для создания корпоративного профиля необходимо нажать на кнопку Создать корпоративный профиль.

Откроется окно заполнения данных корпоративного профиля:

Необходимо заполнить:

Название	Описание
Наименование	название профиля
Страна	страну регистрации корпоративного клиента
LEI код	код идентификации юридических лиц (юридическое лицо обязано иметь уникальный LEI код для торговли активами)
Тип контракта	тип договора (клиент/провайдер/клиент и провайдер).

После заполнения необходимо нажать на кнопку .

После нажатия кнопки вы попадете в карточку профиля, где вы можете его активировать и настроить.

Для активации профиля нажмите на кнопку Создать корпоративный профиль.

Вы будете перенаправлены на карточку профиля, где сможете активировать и настроить его. Нажмите кнопку Активировать корпоративный профиль, чтобы активировать профиль.

Таблица профилей

В разделе Профили вы можете наблюдать все профили, открытых в вашем брокере. В таблице доступны следующие характеристики профилей:

Название	Описание
ID профиля	идентификатор профиля
ID пользователя	идентификатор пользователя
Создан	дата и время создания профиля
Статус	статус профиля (неверифицированный, активный, удаленный)
Юридический тип	тип профиля (персональный или корпоративный)
Изменено	дата и время изменения профиля
Наименование	название профиля
Статус KYC	статус прохождения KYC
Время истечения	время истечения анкеты KYC

Для редактирования профиля нажмите кнопку Редактировать.

Кроме уже заданных настроек профиля, в окне Редактировать профиль, вы можете редактировать следующие настройки:

Основная информация:

Название	Описание
Имя профиля	Название профиля
Тип сущности	Тип юридического лица
Профиль риска	Профиль риска (неизвестный, низкий, умеренный, высокий)
Тип контракта	Тип контракта

Резидентство:

• Страна проживания
• Страна гражданства

Дополнительная информация:

Название	Описание
БИК код	Банковский идентификационный код
Название регулятивного органа	Название органа финансового регулирования
Связь	Связь профиля (Отсуствует, Связан, Не связан, Внутренний)
LEI код	Идентификатор юридического лица
Счет комиссии посредника	Если редактируемый профиль принадлежит клиенту, который был приглашен на торговую платформу другим клиентом, на счёт указанный в этом поле будет поступать вознаграждение от совершенных приглашенным клиентом сделок
Комиссия посредника %	Сумма вознаграждения, которую получает реферал в процентах от комиссии, которую приглашенный клиент выплачивает брокеру. Этот процент поступает на счет, указанные в Introducer fee account Пример расчета: Клиент заплатил брокеру комиссию в размере 10% от сделки на 1000 USD, т.е. 100 USD. В данном поле, мы также указали комиссию в 10%. Комиссия, которая будет поступать на счет пригласившего, составит 100 USD * 10% = 10 USD.
Гражданство контрагента	Тип контрагента

---

Столбцы таблицы можно настраивать и перетаскивать в соответствии с потребностями пользователя. Для этого достаточно зажать курсор на столбце и перетащить его в нужное место таблицы. Кнопка ⚙ позволяет настроить видимость полей фильтра и порядок их отображения.

Кнопка Фильтр позволяет настроить отображаемые данные в таблице.

Столбцы таблицы можно настраивать и перетаскивать в соответствии с вашими потребностями. Для этого достаточно зажать курсор на столбце и перетащить его в нужное место таблицы.

Большинство столбцов таблицы можно упорядочить по возрастанию или убыванию. Для этого нажмите кнопку . Кнопка используется для выбора видимости полей таблицы.⤽ позволяет вернуть всем столбцам значения по умолчанию. Для вашего удобства использования этой вкладки вы можете продублировать таблицу с сохраненными фильтрами, нажав кнопку Дублировать. Данные таблицы можно экспортировать в Excel, нажав кнопку Сохранить как XLS.

Карточка профиля

Чтобы просмотреть карточку профиля, а также внести изменения в профиль, просто нажмите на нужный профиль и вы попадете на выбранную карточку профиля.

В верхней части карточки профиля будет отображено его Имя, Статус и статус прохождения KYC.

В основной части карточки профиля указаны следующие данные:

ID профиля - уникальный идентификатор профиля, заданный системой при его создании. Тип профиля, Профиль риска и Тип контракта, указанные при создании профиля, также отображаются в основной части карточки.

Выпадющее меню при нажатии на кнопку Создать элементы позволяет:

• Создать новый счет для профиля
• Добавить членство Пользователя в профиле и задать для него необходимые тип доступа в профиле и Роль участника в счете.
• Добавить Метод оплаты
• Добавить Метод оплаты кастодиану
• Создать нового пользователя

Счета

Во вкладке отображены счета, доступные конкретному профилю:

Подробная информация о полях таблицы доступна в статье о Счетах.

Участники

Во вкладке отображены данные об участниках профиля:

Наполнение таблицы:

Название	Описание
ID участника	Уникальный номер участника профиля в системе
Имя пользователя	Имя пользователя, который имеет доступ к профилю
Название роли	Роль пользователя в профиле
Account links	Список счетов, доступных участнику профиля
Display name	Отображаемое участнику профиля имя при использовании конкретного счета
Access set	Набор доступов участника профиля, определяющий доступные ему действия на конкретном счете

Кнопка с изображением корзины позволяет удалить связь участника профиля с конкретным счетом (для Account links) или удалить участие пользователя в профиле.

Кнопка с изображением карандаша позволяет выбрать другого пользователя для участия в профиле, изменить отображаемое имя участника в счете, а также изменить его набор доступов для счета или удалить участие пользователя в профиле (для Account links) или изменить роль пользователя в счете.

Методы оплаты

Во вкладке отображены способы оплаты, доступные профилю:

Подробности по работе с методами оплаты можно найти в статье о разделе Финансы.

Во вкладке доступна фильтрация по Статусу способа оплаты и по доступной для него Валюте.

Кастодиальные счета

Во вкладке отображены кастодиальные счета, которые относятся к профилю:

Подробности по работе с кастодиальными счетами можно найти в статье о разделе Финансы.

Во вкладке доступна фильтрация по Статусу способа оплаты кастодиана и по доступной для него Валюте.

Запросы на вывод средств

В таблице отображаются созданные профилем запросы на депозит и вывод средств:

Состав и функционал таблицы аналогичны таковым в разделе Финансы, но в разрезе конкретного профиля.

Документы

Во вкладке отображаются документы, сгенерированные для профиля пользователя в процессе прохождения им процедуры KYC: