Роли

Общая информация

В разделе Роли вы можете наблюдать список типов участия и типов доступа, настроенных на конкретном брокере. Роли определяют разрешения/уведомления профиля и учетной записи. Разные роли имеют разные наборы разрешений.

В рамках роли задаются:

1. Разрешения
2. Наборы доступа в разрезе типа управления счётом для собственных счетов профиля
3. Наборы доступа в разрезе типа управления счётом для клиентских счетов

Роли участников

Роли участников - это типы участия в профиле. Они бывают следующими:

Название	Описание
Full access	полный доступ
Client	клиент
Dealer	дилер
Read only	только для чтения
Full access Verify	полный доступ (верифицированный)
Multiaccount trader	трейдер с несколькими счетами
Email/Telegram notifications	уведомления для Email или Telegram
Content manager	доступ к Casual разделу

Для просмотра настроек типа участия достаточно нажать на него в списке.

Роли включают в себя следующие профили:

Название роли	Разрешения профиля
Full access	View, Correct trades, Client internal transfer, KYC, Edit legal data, Manage rates, Manage content, Edit questionnaires, View contracts, Manage settings, View content, Edit user, Manage contracts, Auto join chats, Member management, Orders management, View accounts, Manage strategies, Confirm trade settlement, Cash management, Manage transactions, Manage EOD, Broker management, Manage trades, Client account management, Account management.
Client	View, Edit legal data, View contracts, View accounts, View content, Account management, KYC, Edit questionnaires, Edit user.
Dealer	View, Edit legal data, View contracts, View accounts, View content, Account management, KYC, Edit questionnaires, Edit user.
Read only	View, Edit legal data, View contracts, View accounts, View content, Auto join chats, Account management, KYC, Edit questionnaires, Edit user.
Full access verify	View, Correct trades, KYC, Edit legal data, Manage rates, Edit questionnaires, View contracts, Manage settings, Edit user, Manage contracts, Auto join chats, Member management, Orders management, View accounts, Cash management, Manage transactions, Broker management, Manage trades, Account management.
Multiaccount trader	View, Edit legal data, View contracts, View accounts, View content, Account management, KYC, Edit questionnaires, Edit user.
Email/telegram notifications	View, Edit legal data, Auto join chats, Account management, KYC, Edit questionnaires, Edit user.
Content manager	View, View accounts, Manage content, View content.

В описании типа участия доступна следующая информация:

Название	Описание
Наименование	название роли
Пространство	пространство платформы, для которой предназначен тип участия (Торговля или Дилер)
Разрешения профиля	разрешения для типа участия
Разрешения учетной записи	разрешения для собственного счета
Разрешения счета клиента	разрешения для клиентского счета

---

Сервисы включают в себя Разрешения. Они бывают следующие:

Сервисы	Разрешения
User service	Создать пользователя
Account link service	добавлять ссылки на счет/изменять ссылки на счет, удалять ссылки на счет
Account service	открыть счет в статусе 'Initial', закрыть счет, изменить статус счета, обновлять настройки агрегатора счета, устанавливать/обновлять тариф счета, устанавливать/обновлять маржинальный профиль, устанавливать/обновлять настройки неттинга, устанавливать/обновлять налоговый профиль счета, cлужебное для создания счета, загружать лимит, устанавливать/обновлять margin credit&limit, перепривязать профиль, которому принадлежит счет, обновлять данные счета
Profile service	создать корпоративный профиль, создать персональный профиль, в корпоративном профиле одновременно создавать пользователя и личный брокерский счет, делая этого пользователя участником, привязанным к этому счету, обновлять профиль, активировать профиль
Member service	добавлять участника профиля (member), обновлять участника профиля (member), удалять участника профиля
Broker service	создать брокера, создать демо брокера, редактировать данные в брокере
Aggregator setting service	создать АГ, редактировать АГ, show usage
Instrument group service	создать группу инструментов, загрузка из файла, редактировать группу инструментов
Margin profile service	создать маржин профиль, внести значения плечей по валютам, загрузить маржин профиль, загрузить маржин профиль рест, редактировать маржин профиль
Schedule service	создать расписания, редактировать расписание, show usage
Tariff service	создать тариф, редактировать тариф, show usage
Netting setting service	создать настройки неттинга, редактировать настройки неттинга
Tax profile service	создать налоговый профиль, редактировать налоговый профиль, Show usage
Account group service	создать группу, редактировать группу, удалить группу
Broker payment method	создание платежного метода, изменение платежного метода, изменение статуса платежного метода
Client payment method	создание платежного метода, обновление платежного метода, удаление платежного метода
Client profile document service	создать документ, удалить документ
Client questionnary service	add questionnaire из админки, сохранить из админки
User service	активация юзера, обновление данных юзера, удаление юзера, сброс пароля, настройка 2FA для пользователей, изменить пароль из админки, изменить телефонный пароль, проверить телефонный пароль
payment strategy service	установить платежную стратегию брокера, удалить платежную стратегию брокера
transaction service	прием средств, вывод средств, блокирование средств, отмена блокирования средств, удаление транзакции, проводить EOD транзакцию (обнуление номинального счета путем перевода сумм на собственный счет, находить несвязанные транзакции, связывать транзакции, проводить комиссии из закрытия дня, создать запрос на ввод/вывод денежных средств
Payment service	отклонить запрос, согласовать запрос, исполнить запрос
EOD profile service	закрыть день, закрыть день окончательно
Trade settlement service	акцептовать сделку, подтвердить сделку, перенести сделку, рассчитать сделку
Netting service	провести конвертацию, провести неттинг
Broker service	автоматизация
Custody fee service	отменить custody fee, найти custody fee, выполнить custody fee
Introducer fee service	отменить introducer fee, найти introducer fee, выполнить introducer fee
Swap service	отменить своп, сгенерировать базовый курс свопа, провести своп, провести свопы, установить курс закрытия свопа, загрузить свопы
Brokerage report service	сгенерировать отчет брокера (дашборд)
Emir service	сгенерировать отчет эмир
Broker order service	согласовать отмену ордера клиентом, акцептовать ручной ордер, исполнить ручной ордер, отвергнуть ручной ордер, отвергнуть отмену ордера клиентов, передать на исполнение ручной ордер
Broker trade service	найти несвязанные сделки, сервис брокерской торговли: разделить сделки, разделить две сделки, связать сделки, добавить прямую сделку, добавить сделку трансфера, добавить расчетную сделку, обновить комиссию, пересчитать комиссию, сервис брокерской торговли: обновить дату сделки, сервис брокерской торговли: обновить дату валютирования, пересчитать нкд, перепривязать сделку, сервис купонов, создание купонов
Dividend service	провести дивиденды
Expiration position sevice	закрывать позиции с истекшим сроком действия, устанавливать скорость истечения
Split service	провести сплиты
Trade report service	загрузить отчет, загрузить своп отчет
Instrument interest rate service	процентная ставка по экспортируемому инструменту
Registration service	автоматическое удаление пользователя, авторизация/регистрация

---

Разрешения профиля

Разрешения профиля определяют, что пользователь может делать в рамках профиля. Разрешения профиля Просмотр и Просмотр контрактов необходимы для каждого пользователя. Ниже приведен список разрешений профиля и их описание: Для любого типа участия можно настроить следующие разрешения:

Просмотр

• просмотр и поиск инструментов;
• поиск по курсу EOD;
• просматривать биржи, процентные ставки по активам, курсы валют, ставки неттинга;
• просматривать пользователей, все чаты, счетчики (непрочитанных сообщений), календарь, наборы доступов к счету;
• просмотр профилей;
• просмотр документов профиля, способов оплаты: брокер - получение проверенных способов, клиент - просмотр текущих.

Редактирование юридических данных

• получать уведомления об изменении статуса профиля и регистрации нового пользователя.
• получать уведомления об изменении статуса опросника KYC
• сервис платежных методов брокера: создание/обновление платежного метода
• сервис платежных методов клиента: создание/обновление/удаление платежного метода
• сервис KYC: создание/обновление/публикация KYC-анкет
• сервис пользователей: активация/обновление/удаление/сброс пароля/настройка 2FA для пользователей

Просмотр контрактов

• просматривать заявки (WL), брокеров, членов, все документы клиентов;
• просматривать, отправлять и пересылать отчеты клиентов (формирование отчетов происходит автоматически);
• просматривать всю панель администратора компании (без панели клиента);
• просматривать настройки агрегатора, коннекторы, группы инструментов, профили маржи, FX плечо, наборы типов ордеров, расписания, тарифы, настройки неттинга, профили налогов.

Просмотр счетов

• просматривать ордера, сделки, позиции, транзакции, дивиденды, сплиты, купоны для счетов;
• просматривать журнал почты и журнал событий;
• получение и работа с отчетами;
• на некоторых счетах дает доступ к истории уведомлений;
• просматривать платежные методы и торговые идеи для счетов.

Управление контрактами

• создать учетную запись;
• добавлять и удалять ссылки на счет;
• закрыть счет;
• обновлять настройки агрегатора счета;
• устанавливать и обновлять тарифы счета, маржинальный профиль, настройки неттинга и налоговый профиль счета;
• создавать пользователя;
• создавать, обновлять и удалять профиль;
• добавлять, обновлять и удалять участника профиля;
• активировать профиль;
• в корпоративном профиле одновременно создавать пользователя и личный брокерский счет, делая этого пользователя участником, привязанным к этому счету.

Управление транзакциями

• закрывать день;
• проводить клиентские и собственные взаимозачеты, проводить отложенные взаимозачеты;
• производить конвертацию клиентов;
• взимать плату за обслуживание;
• осуществлять обналичивание, перевод денег;
• проводить EOD транзакцию (обнуление номинального счета путем перевода сумм на личный брокерский счет);
• находить несвязанные транзакции и связывать транзакции;
• удалять транзакцию;
• удалять конвертацию неттинга;
• исполнить заявку на вывод средств;
• перевести заявку на вывод средств в обработку;

Transaction acceptance

• принять/отклонить заявку на вывод средств;
• редактировать комментарий в заявке на вывод средств;

Управление торговлей

• вносить и отменять комиссионные;
• производить и отменять услуги по оплате услуг интродуктора;
• осуществлять расчеты между клиентом и провайдером;
• производить своп-сервис клиента и провайдера, отменять и загружать своп-сервис;
• услуга регистрации - регистрация и удаление пользователя в AUTHY;
• сервис брокерских отчетов: получить брокерский отчет и файл, создать отчет Emir, создать сервис отчетов RTS27 и файл,
• сервис брокерской торговли: найти отделенные сделки, разделить сделки, разделить две сделки, связать сделки, добавить прямую сделку, добавить трансферную сделку, добавить конверсионную сделку, добавить расчетную сделку, добавить сделку с истечением срока фьючерса, сделку с истечением срока облигации, подтвердить сделки, обновить комиссию, пересчитать комиссию, обновить дату сделки, обновить дату валютирования, обновить место торговли;
• купонный сервис: создание купона и отмена купонной торговли;
• сервис дивидендов: получение дивидендов клиента и поставщика;
• сервис по просроченным позициям: получение собственных и клиентских просроченных позиций;
• услуга торгового отчета: выгрузка отчета.

Корректировка сделок

• редактировать данные сдлелок;
• отменить сделки.

Управление курсами

• Ручной ценовой сервис - для облигаций устанавливаются цены инструментов (bid ask)
• создавать ставки EOD;
• создание, копирование предыдущей, удаление процентной ставки актива / ставки инструмента;
• ставки свопа - создать/установить;
• ставки неттинга - добавить.

Управление настройками

• сервис приложений: создание и обновление приложения (WL);
• сервис инструментов брокера: создание, обновление и удаление инструмента, создание и обновление актива, импорт инструмента, добавление и удаление дивидендов в инструменте;
• сервис брокера: создание, обновление и получение версии брокера;
• сервис биржи: создание и обновление, налоговый профиль - создание и обновление, поиск журналов действий, создание и обновление набора доступа к счету;
• сервис роли участника: создание / обновление роли участника, установка роли участника по умолчанию;
• сервис документа профиля брокера: создание и удаление документа профиля;
• сервис анкеты брокера: обновление статуса анкеты и редактирование анкеты;
• RTS27 - генерация, добавление, изменение статуса, поиск отчетов;
• настройки сервиса агрегатора: создание/обновление настроек агрегатора;
• сервис коннектора: создание/обновление коннектора;
• сервис группы инструментов: создание/обновление группы инструментов;
• сервис маржинального профиля: создание/обновление маржинального профиля, добавление FX leverage;
• сервис набора типов ордеров: создание/обновление набора типов ордеров;
• услуга schedule: создание/обновление расписания;
• услуга tarif: создание/обновление тарифа;
• услуга настройки неттинга: создание/обновление настроек неттинга.

Автоматическое присоединение к чатам

• когда пользователь создает чат, создатель и пользователь (с настройками Автоприсоединение к чатам) автоматически становятся членами этого чата.

Управление стратегиями

• сервис стратегий: просмотр/создание/обновление/удаление стратегий

Управление EOD

• доступ к административной функции закрытия торгового дня с очисткой балансов;
• переоткрытие дня.

Управление клиентскими счетами

• устанавливать/обновлять настройки агрегатора счета;
• устанавливать/обновлять тариф счета;
• устанавливать/обновлять маржинальный профиль;
• устанавливать/обновлять настройки неттинга;
• устанавливать/обновлять налоговый профиль счета;
• создать пользователя.

Управление участниками

• добавлять ссылки на счет/удалять ссылки на счет/изменять ссылки на счет (account link);
• добавлять участника профиля (member);
• удалять участника профиля.

Подтверждение расчетов по сделке

• Подтвердить сделку.

Управление клиентскими счетами (Backoffice)

• открыть счет в статусе Initial
• закрыть счет;
• сервис платежных методов брокера: создание платежного метода;
• сервис платежных методов брокера: изменение платежного метода;
• сервис платежных методов клиента: создание платежного метода;
• сервис платежных методов клиента: обновление платежного метода;
• сервис платежных методов клиента: удаление платежного метода;
• сервис платежных методов клиента: обновление статуса платежного метода;
• сервис платежных методов брокера: изменение статуса платежного метода.

KYC (KYC)

• изменить статус счета;
• создавать профиль;
• обновлять профиль;
• удалять профиль;
• активировать профиль;
• в корпоративном профиле одновременно создавать пользователя и личный брокерский счет, делая этого пользователя участником, привязанным к этому счету;
• сервис платежных методов брокера: изменение статуса платежного метода;
• сервис платежных методов клиента: изменение статуса платежного метода;
• сервис KYC: изменение статуса KYC-анкет;
• акцептование/отклонение запроса на заведение/вывод денежных средств.

Управление настройками (Superadmin, Backoffice)

• сервис настроек аггрегатора: создание/изменение настроек агрегатора;
• сервис маржинального профиля: создание/обновление маржинального профиля, добавление FX leverage;
• сервис schedule: создание/обновление расписания;
• сервис tariff: создание/обновление тарифа;
• сервис настройки неттинга: создание/обновление настроек неттинга.

Редактирование юридических данных (Superadmin, Backoffice, KYC)

• сервис группы инструментов: создание/обновление группы инструментов;
• получение уведомлений об изменении статуса профиля;
• получение уведомлений о регистрации нового юзера;
• получение уведомлений об изменении статуса questionnaire.

Редактирование анкет (Backoffice, KYC)

• сервис KYC: создание KYC-анкет;
• сервис KYC: обновление KYC-анкет.

Управление пользователями и KYC (Superadmin, KYC)

• сервис пользователей: активация пользователя;
• сервис пользователей: обновление данных пользователя;
• сервис пользователей: удаление пользователя;
• сервис пользователей: сброс пароля;
• сервис пользователей: настройка 2FA для пользователей;
• сервис платежей: отклонение платежа;
• сервис платежей: принятие платежа.

Управление транзакциями (Backoffice)

• создание платежной стратегии брокера;
• изменение платежной стратегии брокера;
• удаление платежной стратегии брокера;
• создание запроса на заведение/вывод денежных средств;
• исполнение на проведение денежных средств (транзакция);
• Блокирование средств;
• Отмена блокирования средств;
• закрытие/открытие дня;
• проводить конвертацию клиентов;
• проводить клиентские и собственные, в т.ч. отложенные неттинги;
• проводить комиссии из закрытия дня;
• проводить EOD транзакцию (обнуление номинального счета путем перевода сумм на собственный счет;
• находить несвязанные транзакции и связывать транзакции;
• удалять транзакцию;
• удалять конвертацию неттинга.

Управление ордерами (Trader, Superadmin)

• Разместить ручной ордер;
• Отвергнуть ручной ордер;
• Акцептовать ручной ордер;
• Чат по ручному ордеру, инициированный дилером;
• Исполнить ручной ордер;
• Передать на исполнение ручной ордер;
• сервис брокерской торговли: обновить дату сделки;
• сервис брокерской торговли: обновить дату валютирования.

Управление торговлей (Backoffice)

• Акцептовать сделку;
• Перенести сделку;
• Рассчитать сделку;
• сервис брокерской торговли: найти несвязанные сделки;
• сервис брокерской торговли: разделить сделки;
• сервис брокерской торговли: разделить две сделки;
• сервис брокерской торговли: связать сделки;
• сервис брокерской торговли: добавить прямую сделку;
• сервис брокерской торговли: добавить сделку трансфера;
• сервис брокерской торговли: добавить расчетную сделку;
• сервис брокерской торговли: обновить комиссию;
• сервис брокерской торговли: пересчитать комиссию.

Просмотр контента (Content manager)

• возможность просмотра содержимого разделов “Casual” и “Trading ideas”;

Управление контентом (Content manager)

• возможность редактирования содержимого разделов “Casual” и “Trading ideas”;

Управление инструментами

• сервис инструментов: создание группы инструментов
• сервис инструментов: обновление группы инструментов
• сервис инструментов: импорт инструментов в группу

Управление профилями

• сервис профилей: создание персонального профиля
• сервис профилей: создание корпоративного профиля
• сервис профилей: обновление профиля
• сервис профилей: создание пользователя и его личного счета в корпоративном профиле

Для любого типа участия можно настроить тип доступа для собственных счетов на любой из типов управления счетом, например, каждый из собственных счетов брокера с типом управления “Brokerage” будет автоматически получать тип доступа “Trader”, а каждый из собственных счетов брокера с типом управления “Current” будет автоматически получать тип доступа “Viewer”.

Для любого типа участия можно настроить тип доступа для клиентских счетов на любой из типов управления счетом, например, каждый из клиентских счетов брокера с типом управления “Brokerage” будет автоматически получать тип доступа “Trader”, а каждый из клиентских счетов брокера с типом управления “Portfolio manager” будет автоматически получать тип доступа “Viewer”.

Уведомления

В этом блоке можно просмотреть типы событий (колонка Тип управления) и каналы, по которым приходят уведомления по этим типам для выбранной роли участника.

Доступно четыре типа событий:

• Чат - события о чатах с клиентом
• EOD - события, связанные с операциями закрытия дня (кроме отчетов)
• Системное предупреждения
• User registered - регистрации пользователей

---

Наборы доступов

Наборы доступов представляют собой набор правил (разрешений) для счета. Они определяют, что пользователь может просматривать или делать под учетной записью, а также типы получаемых им уведомлений. Когда вы добавляете ссылки на учетную запись, вы можете явно указать набор доступов. Это следует сделать, если вы хотите установить разрешения доступа для каждой учетной записи. Если набор Access не указан, разрешения будут предоставлены по умолчанию. По умолчанию означает, что пользователь будет иметь роль, которая определена для него как для пользователя. Каждый тип доступа имеет свои разрешения. Разрешение - это то, какие действия пользователь может выполнять на счете. В зависимости от типа доступа пользователь будет получать соответствующие уведомления. Они бывают следующие:

Название	Описание
Full access	полный доступ
Trader	трейдер
Full access Verify	полный доступ (верифицированный)
Email/Telegram notifications	уведомления для Email или Telegram

Для просмотра настроек типа доступа достаточно нажать на него в списке.

В описании наборов доступа возможен просмотр следующей информации:

• Наименование настройки
• Права доступа
• Уведомления

Для каждого из типов уведомлений (колонка Тип управления) в соответствующем поле колонки Channels указаны каналы, в которые упомянутые уведомления будут поступать.

Обратите внимание! Если вы хотите получать уведомления, когда приложение не запущено либо свёрнуто - вам необходимо включить галочку напротив пуш-уведомлений.

Для типов доступов возможны следующие разрешения:

Название	Описание
View account summary	пользователь может видеть только информацию об общих активах.
View account details	пользователь может видеть все детали счета, позиции и средства.
Account trading	пользователь может торговать на счете.
Account transaction request	пользователь может отправлять запросы на вывод средств.
Publish account	пользователь может сделать свой счет публичным.

Так же для каждого набора доступов можно увидеть, какие каналы используются для уведомлений из списка:

• Client margin warning
• Client transaction
• Trading
• Trading problem
• Daily report
• Email
• Conversion
• Cash-in
• Chat
• Trading reject
• Price alert

Отправка EOD-отчетов

Существует два способа отправки клиенту его дневных отчетов, которые основаны на настройках ролей - Роли участиников и наборов доступов.

Обратите внимание! Дневные отчеты отправляются на электронную почту пользователя вне зависимости от варианта, выбранного в поле Channels во вкладке Наборы доступов ➝ Уведомления.

Способ 1: Настройка отправки клиенту его собственных отчетов

Настройка по умолчанию

В разрешениях учетной записи роли Client уже заданы необходимые разрешения для получения дневных отчетов клиентом.

Соответственно, если пользователь является владельцем счета, то для получения им дневных отчетов, достаточно указать Набор доступов = Client в разделе Доступ ➝ Пользователи ➝ Пользователь.

Настройка для клиента с собственным Brokerage (брокерским) счетом

Роли участников

У роли Client в подразделе Разрешения учетной записи установлен набор доступов Trader для Брокерских счетов.

Наборы доступов

В подразделе Уведомления, в наборе доступов Trader включено разрешение на получение отчетов.

Чтобы такой клиент мог получать отчеты, в настройках пользователя Доступ ➝ Пользователи ➝ Пользователь, должна быть выбрана роль Client и набор доступов Trader.

Способ 2: Настройка отправки клиенту дневных отчетов с произвольного счета

Для этой настройки, в Доступ ➝ Профили ➝ Профиль ➝ Участники необходимо создать Account link к счету, с которого клиент должен получать отчеты и установить ему Роль = Dealer и набор доступов Viewer for reports.

У роли Dealer нет собственных разрешений по умолчанию:

Набор доступов Viewer for reports задается вручную каждому участнику, для которого установлен Account link в профиле счета, с которого предполагается получение отчетов.