Роли

Общая информация

В разделе Роли вы можете наблюдать список типов участия и типов доступа, настроенных на конкретном брокере. Роли определяют разрешения/уведомления профиля и учетной записи. Разные роли имеют разные наборы разрешений.

В рамках роли задаются:

1. Разрешения
2. Наборы доступа в разрезе типа управления счётом для собственных счетов профиля
3. Наборы доступа в разрезе типа управления счётом для клиентских счетов

Роли участников

Роли участников - это типы участия в профиле. Они могут быть настроены по согласованию с администраторами Unity. Ниже приведен список некоторых ролей, доступных по умолчанию:

Название	Описание
Full access	полный доступ
Client	клиент
Dealer	дилер
Read only	только для чтения
Full access Verify	полный доступ (верифицированный)
Multiaccount trader	трейдер с несколькими счетами
Email/Telegram notifications	уведомления для Email или Telegram
Content manager	доступ к разделу Unity investments

Для просмотра настроек типа участия достаточно нажать на него в списке.

В описании типа участия доступна следующая информация:

Название	Описание
Наименование	название роли
Пространство	пространство платформы, для которой предназначен тип участия (Торговля или Дилер)
Разрешения профиля	разрешения для типа участия
Разрешения учетной записи	разрешения для собственного счета
Разрешения счета клиента	разрешения для клиентского счета

---

Разрешения профиля

Разрешения профиля определяют, что пользователь может делать в рамках профиля. Разрешения профиля Просмотр и Просмотр контрактов необходимы для каждого пользователя. Ниже приведен список разрешений профиля и их описание: Для любого типа участия можно настроить следующие разрешения:

Просмотр

• просмотр и поиск инструментов;
• поиск по курсу EOD;
• просматривать биржи, процентные ставки по активам, курсы валют, ставки неттинга;
• просматривать пользователей, все чаты, счетчики (непрочитанных сообщений), календарь, наборы доступов к счету;
• просмотр профилей;
• просмотр документов профиля, способов оплаты: брокер - получение проверенных способов, клиент - просмотр текущих.

Редактирование юридических данных

Разрешение позволяет определять возможность отправки уведомлений о регистрации клиента. Также в него включены следующие сервисы:

Сервис заявок KYC:

• подача заявки;
• ручное подтверджение заявки.

Клиентский сервис KYC:

• отобразить поля;
• отобразить заявку;
• отправить заявку;
• сохранить шаблон заявки.

Просмотр контрактов

• просматривать заявки (WL), брокеров, членов, все документы клиентов;
• просматривать, отправлять и пересылать отчеты клиентов (формирование отчетов происходит автоматически);
• просматривать всю панель администратора компании (без панели клиента);
• просматривать настройки агрегатора, коннекторы, группы инструментов, профили маржи, FX плечо, наборы типов ордеров, расписания, тарифы, настройки неттинга, профили налогов.

Просмотр счетов

• просматривать ордера, сделки, позиции, транзакции, дивиденды, сплиты, купоны для счетов;
• просматривать журнал почты и журнал событий;
• получение и работа с отчетами;
• на некоторых счетах дает доступ к истории уведомлений;
• просматривать платежные методы и торговые идеи для счетов.

Управление контрактами

• создать учетную запись;
• добавлять и удалять ссылки на счет;
• закрыть счет;
• обновлять настройки агрегатора счета;
• устанавливать и обновлять тарифы счета, маржинальный профиль, настройки неттинга и налоговый профиль счета;
• создавать пользователя;
• создавать, обновлять и удалять профиль;
• добавлять, обновлять и удалять участника профиля;
• активировать профиль;
• в корпоративном профиле одновременно создавать пользователя и личный брокерский счет, делая этого пользователя участником, привязанным к этому счету.

Управление транзакциями

Сервис платежных стратегий:

• создание платежной стратегии брокера;
• удаление платежной стратегии брокера.

Сервис транзакций:

• блокирование, отмена блокирования денежных средств;
• удаление, связывание и поиск несвязанных транзакций;
• проведение EOD транзакций (обнуление номинального счета путем перевода сумм на собственный счет);
• проведение комиссий из закрытия дня;
• перевод средств между счетами;
• создание запросов на ввод/вывод средств.

Сервис платежей:

• исполнение запроса.

Сервис профилей EOD:

• закрытие, окончательное закрытие дня;
• проведение операций EOD.

Сервис расчетов по сделке:

• акцептование, трансфер и расчет сделки.

Сервис неттингов:

• проведение неттингов и конверсий.

Сервис брокера:

• настройка автоматизации EOD.

Принятие транзакций

Платежный сервис:

• принять/отклонить запрос на вывод средств.

Управление пользователями и KYC

Сервис пользователей:

• активация пользователя, обновление данных пользователя, удаление пользователя.

Сервис безопасности:

• сброс пароля, настройка 2FA для пользователей, изменение пароля из терминала администратора, проверка и изменение телефонного пароля.

Сервис профилей:

• активация и удаление профиля.

Управление торговлей

Сервис комиссий за хранение:

• поиск, проведение и отмена комиссий за хранение.

Сервис комиссий посредника:

• поиск, проведение и отмена комиссий посредника.

Сервис свопов:

• загрузка свопов, их проведение, отмена, генерация базового курса свопа, установка курсов закрытия свопа.

Сервис брокерских отчетов:

• генерация отчета брокера.

Сервис EMIR:

• генерация отчета EMIR.

Сервис брокерской торговли:

• поиск несвязанных сделок;
• разделение сделки;
• разделение двух сделок;
• связывание сделки;
• добавление прямой сделки, сделки трансфера, расчетной сделки;
• пересчет комиссии, обновление комиссии;
• изменение места расчетов;
• пересчет налога на купонный доход;
• привязка сделки.

Сервис купонов:

• создание и отмена сделки начисления купона.

Сервис дивидендов:

• создание сделки начисления дивидендов.

Сервис экспирации позиций:

• установка курса экспирации;
• закрытие позиции с истекшим сроком действия инструмента.

Сервис сплитов:

• разбиение сделки на несколько.

Сервис регистрации:

• регистрация и удаление пользователя в AUTHY.

Сервис торговых отчетов:

• загрузка отчета;
• загрузка отчета по свопам.

Сервис ставок свопов для инструментов:

• экспорт ставок свопов.

Корректировка сделок

Сервис сделок брокера:

• отмена сделок;
• отмена сделок с родительскими сделками;
• отмена необработанных сделок;
• повторная отправка сделок на исполнение.

Сервис FIX-сообщений:

• повторная отправка сделок по FIX.

Сервис расчетов по сделкам:

• отмена расчетной сделки.

Управление курсами

Ручной ценовой сервис:

• установка цены инструмента;
• загрузка .CSV-документа с ценами.

Сервис ставок EOD:

• создание ставок EOD.

Сервис ставок USD:

• создание ставки актива к USD.

Сервис неттингов:

• установка ставок неттингов.

Сервис свопов:

• создание ставки свопа;
• импорт ставок свопов.

Сервис ставок фондирования:

• создание ставки фондирования.

Управление настройками

Сервис документов профиля брокера:

• создание и удаление документа.

Сервис настройки агрегации:

• создание, удаление и просмотр использования настроек агрегации.

Сервис маржинального профиля:

• создание, редактирование, загрузка маржинального профиля, добавление плечей по валютам (в т.ч. с помощью REST API), просмотр использования настроек маржинальных профилей.

Сервис расписаний:

• создание, редактирование и просмотр использования расписаний.

Сервис тарифов:

• создание, редактирование и просмотр использования тарифов.

Сервис настроек неттинга:

• создание, редактирование и просмотр использования настроек неттинга.

Сервис налоговых профилей:

• создание, редактирование и просмотр использования налоговых профилей.

Сервис групп счетов:

• создание, редактирование и удаление групп счетов.

Внутренний перевод клиента

• сервис клинтских транзакций: проведение трансфера между счетами
• сервис клинтских транзакций: проведение между счетами трансфера с конвертацией

Автоматическое присоединение к чатам

• когда пользователь создает чат, создатель и пользователь (с настройками Автоприсоединение к чатам) автоматически становятся членами этого чата.

Управление стратегиями

• сервис стратегий:
  • просмотр/создание/обновление/удаление стратегий

Управление EOD

• доступ к административной функции закрытия торгового дня с очисткой балансов;
• переоткрытие дня.

Управление клиентскими счетами

• открыть публичный счет;
• закрыть публичный счет/

Управление участниками

• добавлять ссылки на счет/удалять ссылки на счет/изменять ссылки на счет (account link);
• добавлять участника профиля (member);
• удалять участника профиля.

Подтверждение расчетов по сделке

• Подтвердить сделку.

Управление аккаунтом

Сервис счетов:

• открытие счета в статусе Initial;
• закрытие счета.

Сервис способа оплаты брокера:

• создание и изменение способов оплаты;
• изменение статуса способа оплаты.

Сервис клиентского способа оплаты:

• создание, обновление и удаление способа оплаты в клиентском терминале.

KYC

• изменить статус счета;
• создавать профиль;
• обновлять профиль;
• удалять профиль;
• активировать профиль;
• в корпоративном профиле одновременно создавать пользователя и личный брокерский счет, делая этого пользователя участником, привязанным к этому счету;
• сервис платежных методов брокера: изменение статуса платежного метода;
• сервис платежных методов клиента: изменение статуса платежного метода;
• сервис KYC: изменение статуса KYC-анкет;
• акцептование/отклонение запроса на заведение/вывод денежных средств.

Заполнение KYC

• Разрешение предназначено для сохранения клиентом шаблонов KYC.

Редактирование анкет

Сервис документов клиентских профилей:

• создание и удаление документа.

Сервис клиентских анкет:

• создание и публикация KYC-анкет.

Управление ордерами

Брокерский сервис заявок:

• разместить, отклонить или акцептовать ручную заявку;
• отклонить или согласовать отмену заявки клиентом;
• передать на исполнение ручную заявку;
• обновить дату сделки и дату валютирования сделки.

Просмотр контента

Сервис выбора инструментов:

• возможность просмотра содержимого разделов выборок инструментов в приложении Unity investments.

Сервис управления статьями:

• отображение историй в приложении Unity investments.

Ссервис торговых идей:

• поиск торговой идеи;
• подписка на торговую идею;
• отображение лучших торговых идей.

Управление контентом

Разрешение используется для управления контентом в приложениии Unity investments.

Управление инструментами

• сервис инструментов: создание группы инструментов
• сервис инструментов: обновление группы инструментов
• сервис инструментов: импорт инструментов в группу

Управление профилями

• сервис профилей: создание персонального профиля
• сервис профилей: создание корпоративного профиля
• сервис профилей: обновление профиля
• сервис профилей: создание пользователя и его личного счета в корпоративном профиле

Для любого типа участия можно настроить тип доступа для собственных счетов на любой из типов управления счетом, например, каждый из собственных счетов брокера с типом управления “Brokerage” будет автоматически получать тип доступа “Trader”, а каждый из собственных счетов брокера с типом управления “Current” будет автоматически получать тип доступа “Viewer”.

Уведомления

В этом блоке можно просмотреть типы событий (колонка Тип управления) и каналы, по которым приходят уведомления по этим типам для выбранной роли участника.

Доступно четыре типа событий:

• Чат - события о чатах с клиентом
• EOD - события, связанные с операциями закрытия дня (кроме отчетов)
• Системное предупреждения
• User registered - регистрации пользователей

---

Наборы доступов

Наборы доступов представляют собой набор правил (разрешений) для счета. Они определяют, что пользователь может просматривать или делать под учетной записью, а также типы получаемых им уведомлений. Когда вы добавляете ссылки на учетную запись, вы можете явно указать набор доступов. Это следует сделать, если вы хотите установить разрешения доступа для каждой учетной записи. Если набор Access не указан, разрешения будут предоставлены по умолчанию. По умолчанию означает, что пользователь будет иметь роль, которая определена для него как для пользователя. Каждый тип доступа имеет свои разрешения. Разрешение - это то, какие действия пользователь может выполнять на счете. В зависимости от типа доступа пользователь будет получать соответствующие уведомления. Они бывают следующие:

Название	Описание
Full access	полный доступ
Trader	трейдер
Full access Verify	полный доступ (верифицированный)
Email/Telegram notifications	уведомления для Email или Telegram

Для просмотра настроек типа доступа достаточно нажать на него в списке.

В описании наборов доступа возможен просмотр следующей информации:

• Наименование настройки
• Права доступа
• Уведомления

Для каждого из типов уведомлений (колонка Тип управления) в соответствующем поле колонки Channels указаны каналы, в которые упомянутые уведомления будут поступать.

Обратите внимание! Если вы хотите получать уведомления, когда приложение не запущено либо свёрнуто - вам необходимо включить галочку напротив пуш-уведомлений.

Для типов доступов возможны следующие разрешения:

Название	Описание
View account summary	пользователь может видеть только информацию об общих активах.
View account details	пользователь может видеть все детали счета, позиции и средства.
Account trading	пользователь может торговать на счете.
Account transaction request	пользователь может отправлять запросы на вывод средств.
Publish account	пользователь может сделать свой счет публичным.

Так же для каждого набора доступов можно увидеть, какие каналы используются для уведомлений из списка:

• Client margin warning
• Client transaction
• Trading
• Trading problem
• Daily report
• Email
• Conversion
• Cash-in
• Chat
• Trading reject
• Price alert

Отправка EOD-отчетов

Существует два способа отправки клиенту его дневных отчетов, которые основаны на настройках ролей - Роли участиников и наборов доступов.

Обратите внимание! Дневные отчеты отправляются на электронную почту пользователя вне зависимости от варианта, выбранного в поле Channels во вкладке Наборы доступов ➝ Уведомления.

Способ 1: Настройка отправки клиенту его собственных отчетов

Настройка по умолчанию

В разрешениях учетной записи роли Client уже заданы необходимые разрешения для получения дневных отчетов клиентом.

Соответственно, если пользователь является владельцем счета, то для получения им дневных отчетов, достаточно указать Набор доступов = Client в разделе Доступ ➝ Пользователи ➝ Пользователь.

Настройка для клиента с собственным Brokerage (брокерским) счетом

Роли участников

У роли Client в подразделе Разрешения учетной записи установлен набор доступов Trader для Брокерских счетов.

Наборы доступов

В подразделе Уведомления, в наборе доступов Trader включено разрешение на получение отчетов.

Чтобы такой клиент мог получать отчеты, в настройках пользователя Доступ ➝ Пользователи ➝ Пользователь, должна быть выбрана роль Client и набор доступов Trader.

Способ 2: Настройка отправки клиенту дневных отчетов с произвольного счета

Для этой настройки, в Доступ ➝ Профили ➝ Профиль ➝ Участники необходимо создать Account link к счету, с которого клиент должен получать отчеты и установить ему Роль = Dealer и набор доступов Viewer for reports.

У роли Dealer нет собственных разрешений по умолчанию:

Набор доступов Viewer for reports задается вручную каждому участнику, для которого установлен Account link в профиле счета, с которого предполагается получение отчетов.