Отчет типа OTC

Отчет предназначен для отражения внебиржевых операций при торговле акциями и бондами.

В заголовке первой страницы отчета указаны данные:

Название	Описание
Statement of the account	период формирования отчета. Если при генерации в качестве первой даты ответа выбран выходной, он не будет указываться в скачанном файле.
Client name	название клиентского профиля
Client account number	название счета клиента
Client email address	список электронных адресов пользователей, которым направлен отчет

В правом верхнем углу каждой страницы отчета отображается логотип брокера, заданный в настройках брокера для отчетов.

В нижней части каждой страницы отчета указан текст из поля Отчеты: нижний колонтитул каждой страницы настроек брокера, а также Адрес компании.

На последней странице отчета отображаются подпись, заданная в поле Отчеты: личная подпись, а также информация из полей, добавленных в блоке Отчеты: нижний колонтитул последней страницы.

Отчет состоит из таблиц, наполнение которых описано ниже.

Portfolio evaluation as of the end of reporting period (Оценка портфеля на конец отчетного периода)

В таблице указаны балансы клиента в различных валютах:

Название	Описание
Currency	валюта
Actual value	текущий баланс на счете
Expected value	ожидаемый баланс на счете
Free balance	свободные средства на счете (текущий баланс за вычетом показателя счета Заблокировано для заявок)

Securities portfolio value (Стоимость портфеля ценных бумаг)

В таблице указана рыночная стоимость портфеля в разрезе категорий инструмента:

Название	Описание
Equity	рыночная стоимость акций в портфеле счета на конец торгового дня
Fixed income	рыночная стоимость бондов в портфеле счета на конец торгового дня
ETF	рыночная стоимость ETF в портфеле счета на конец торгового дня

Actual - рыночная стоимость инструментов категории на счёте, сконвертированная в валюту счета. Expected - агрегированная сумма объема портфеля по позициям, сделки по которым еще не рассчитаны, сконвертированный в валюту счета.

Gross amount of non-settled trades (Валовая сумма сделок без расчетов)

В таблице отображается котируемые объемы сделок, находящихся в процессе расчета (т.е. когда сделка уже заключена, но расчеты еще не выплачены). Объемы в таблице указаны отдельно для сделок SELL (продажи) и BUY (покупки).

Название	Описание
Equity	объем сделок по акциям
Fixed income	объем сделок по бондам

Expected brokerage commission - уже рассчитанные, но еще фактически не списанные брокерские комиссии.

В таблице Other expected fees отображены внешние комиссии по сделкам (задаются при расчете сделки):

Название	Описание
Type	тип комиссии
Amount	агрегированный объем комиссии по сделкам с инструментами всех категорий

Показатель Upcoming cash transfers отображает общий объем известных ожидаемых списаний/зачислений со счета/на счет.

Securities portfolio

Название	Описание	Подраздел	Описание позраздела
Security name	название ценной бумаги	-	-
Instrument type	тип инструмента	-	-
Ticker	тикер инструмента	-	-
ISIN	международный идентификационный код ценной бумаги	-	-
Place of keeping	профиль кастодиана, у которого хранятся ценные бумаги	-	-
Close price	цена закрытия сделки по инструменту	-	-
-	-	Quote source	источник поступившей в платформу цены
-	-	Currency	валюта измерения цены
-	-	Net price (excluding accrued interest)	цена инструмента
-	-	Accrued interest	накопленный купонный доход (для бондов)
Actual portfolio value	объем учтенного дохода по позициям, сделки по которым уже рассчитаны	-	-
-	-	Quantity	объем инструмента в портфеле
-	-	Portfolio market value	рыночная стоимость портфеля по инструменту
Expected portfolio value	объем портфеля по позициям, сделки по которым еще не рассчитаны	-	-
-	-	Quantity	объем инструмента в портфеле
-	-	Portfolio market value	рыночная стоимость портфеля по инструменту

Cash flow for reporting period (Движение денежных средств за отчетный период)

Страница отчета содержит информацию о движении денежных средств с разбивкой по валютам. На странице отображены три таблицы:

• Таблица с балансами на момент открытия дня

• Таблица с клиентскими транзакциями:

Название	Описание
Date	дата операции
Operation type	тип операции.
Currency	валюта операции
Amount	объем валюты в операции
Comment	комментарий к транзакции.

Дополнения по комментариям: - для операций типа Settlement, в поле отображается ID клиентской сделки, название инструмента, его ISIN и объем инструмента в сделке. - для накапливаемых комиссий за торговлю в дату списания для них указывается месяц и год. - для транзакций по комиссиям за хранение в поле указывается тикер инструмента, по которому происходит списание. - для комиссий типа External Broker fee отображается ID клиентской сделки, для которой была сформирована комиссия. - для транзакций типа/подтипа Дивиденд, Налог, Купон и Погашение отображаются название и ISIN инструмента.

• Таблица с балансами на момент закрытия дня

List of trades for reporting period (Список сделок за отчетный период)

Название	Описание
Date	дата сделки
Trade time UTC	время сделки
Market	рынок, на котором торгуется инструмент. Например, OTC для внебиржевых сделок или US для американских акций.
Order number	номер заявки в платформе
Trade number	номер сделки в платформе
Operation type	тип операции (например, прямая сделка или своп)
Trade side	сторона сделки
Quantity/Nominal amount	объем инструмента в сделке
Security name	название инструмента
Instrument type	тип инструмента
ISIN	международный идентификационный код ценной бумаги
Ticker	тикер инструмента
Place of Settlement	профиль кастодиана, у которого хранятся ценные бумаги
Price	цена инструмента в сделке
Currency	котируемая валюта инструмента
Gross consideration	котируемый объем инструмента
Accrued interest	накопленный купонный доход (для бондов)
Brokerage commission	внутренние комиссии брокера
External brokerage commission	внешние комиссии брокера (устанавливаются при расчетах по сделке)
Exchange fees	комиссии биржи (устанавливаются при расчетах по сделке)
Counterparty fees	комиссии контрагента (устанавливаются при расчетах по сделке)
Tax	налоги (устанавливаются при расчетах по сделке)
Net consideration	общая сумма к расчету по сделке
Expected payment date	ожидаемая дата расчетов
Expected delivery date	ожидаемая дата поставки инструмента

List of unsettled trades for reporting period (Список нерассчитанных сделок за отчетный период)

Сделка попадает в эту таблицу в дату ее заключения и остается здесь до момента фактического расчета.

Поля таблицы аналогичны таковым в таблице List of trades for reporting period.

List of settled trades for reporting period (Список рассчитанных сделок за отчетный период)

Сделка появляется в этой таблице в день проведения транзакций (фактических расчетов) по ней.

Поля таблицы аналогичны таковым в таблице List of trades for reporting period, но последние два поля заменены на поля Actual payment date - фактическая дата проведения транзакции/расчетов по сделке и Actual delivery date - фактическая дата поставки инструмента на счет.

List of FX trades for reporting period (Список валютных сделок за отчетный период)

В отчете отображаются сделки конвертации:

Название	Описание
Date	дата сделки
Trade time UTC	время сделки
Market	рыночная цена инструмента в сделке
Order number	номер заявки в платформе
Trade number	номер сделки в платформе
Ticker	тикер инструмента в платформе
Trade side in base currency	сторона сделки
Base currency	базовая валюта сделки, т.е. валюта, которая покупается/продается
Counter currency	контрвалюта сделки, т.е. валюта, за которую покупается/продается базовая валюта
FX rate	ставка конвертации на момент заключения сделки
Amount in base currency	объем сделки в базовой валюте инструмента
Amount in counter currency	объем сделки в контрвалюте инструмента
Expected value date, base currency	ожидаемая дата расчетов в базовой валюте инструмента
Expected value date, counter currency	ожидаемая дата расчетов в контрвалюте инструмента
Trade type	тип сделки (например, прямая или своп)
Brokerage commission	внутренние комиссии брокера
Exchange fees	комиссии биржи (устанавливаются при расчетах по сделке)
Comment	комментарий к сделке

List of unsettled FX trades for reporting period (Список нерассчитанных валютных сделок за отчетный период)

Сделка попадает в эту таблицу в дату ее заключения и остается здесь до момента фактического расчета.

Поля таблицы аналогичны таковым в таблице List of FX trades for reporting period.

List of unsettled FX trades for reporting period (Список нерассчитанных валютных сделок за отчетный период)

Сделка появляется в этой таблице в день проведения транзакций (фактических расчетов) по ней.

Поля таблицы аналогичны таковым в таблице List of FX trades for reporting period, но содержат дополнительные поля:

• Actual value date, base currency - фактическая дата проведения транзакции/расчетов по базовой валюте сделки (списание базовой валюты со счета)
• Actual value date, counter currency - фактическая дата проведения транзакции/расчетов по контрвалюте сделки (поставка контрвалюты на счет)