Сделки

Сделка фиксирует факт исполнения заявки с конкретными условиями. Результатом заключения сделки является открытие новой или изменение существующей позиции по инструменту на счёте.

---

В данной вкладке находится история всех сделок.

Столбцы таблицы можно настраивать и перетаскивать в соответствии с потребностями пользователя. Для этого просто удерживайте курсор на столбце и перетащите его в нужное место в таблице. Кнопка ⚙ позволяет настраивать видимость полей фильтра и порядок их отображения.

Большинство столбцов таблицы можно упорядочить по возрастанию или убыванию. Для этого нажмите кнопку . Кнопка используется для выбора видимости полей таблицы.

⤽ позволяет вернуть всем столбцам значения по умолчанию.

Для удобства использования таблицу можно продублировать с сохраненными фильтрами, нажав кнопку Дублировать.

Данные таблицы можно экспортировать в Excel, нажав кнопку Сохранить как XLS.

Кнопка Фильтр позволяет настраивать данные, отображаемые в таблице.

Кнопка Загрузить сделки позволяет открыть боковую страницу для добавления фьючерсных сделок в систему через загрузку файла .xlsx.

После загрузки файла клиентский отчет по фьючерсам можно скачать с помощью кнопки Сгенерировать отчет на боковой странице.

---

При нажатии кнопки Дублировать в шапке раздела, создается копия исходной таблицы с учетом ранее установленных фильтров. При необходимости, фильтры в скопированной таблице можно отредактировать повторно и сохранить изменения, нажав на соответствующую кнопку в правом верхнем углу.

Обратите внимание! Если в фильтре даты установлены значения Сегодня или Вчера, то с реальным изменением даты, дата в таблице также будет изменена.

Таблица сделок

Таблица содержит информацию о сделках всех типов, сформированных на всех счетах. По умолчанию в таблице отображаются сделки, у которых дата сделки установлена раньше текущей на 6 или менее месяцев.

---

В каждой отдельной строке таблицы отображаются две кнопки:

• PDF - позволяет просмотреть и сохранить общую информацию о сделке в PDF-формате;
• Использовать как шаблон - открывает сайдпейдж создания сделки с уже заполненными данными из выбранной сделки (кроме даты сделки, даты ее валютирования и связанного счета: для клиентской сделки - провайдерского, для провайдерской - клиентского). Если в сделке указан родительский счет, то комиссия будет установлена на клиентскую сделку, если нет - то на провайдерскую.

---

В таблице доступны следующие характеристики сделок:

Название	Описание
ID	Торговый идентификатор сделки.
Объем	Объем торгового инструмента в сделке.
Котируемый объем	Объем сделки, выраженный в котируемом активе инструмента. Расчитывается как Цена x Объем.
Цена	Цена инструмента в сделке.
Сторона	Сторона сделки - покупка или продажа инструмента.
Направление сделки	Направление сделки - увеличение или уменьшение позиции.
Комиссия	Комиссия за сделку. Настраивается в разделе Тарифы.
Тип сделки	Тип сделки (например, прямая сделка или своп).
Дата сделки	Дата создания/заключения сделки.
Дата валютирования	Дата валютирования сделки, в которую по ней будут проведены расчеты.
Время транзакции	Дата и время транзакции по сделке (устанавливается автоматически в момент совершения сделки).
Счет	Счет, на котором была совершена сделка.
Профиль	Профиль клиента, заключившего сделку.
Тип учета	Тип счета, на котором была совершена сделка.
Начисленные проценты	Накопленный купонный доход (за удержание на счете позиции с инструментами типа Бонд).
Комментарий	комментарий к сделке (отображается также у клиента)
ID заявки	идентификатор заявки в системе
ID исполнения	Идентификатор исполнения в системе.
Источник	источники транзакций по сделке
Площадка	торговая площадка (OTC, XOFF и т.д.)
Должно быть отправлено по FIX	отправить сделку во все активные сессии FIX STP (Да, Нет)
Использовать позицию hedge	информацию о том, хеджируется ли позиция или нет.
Инструмент	инструмент, по которому была совершена сделка
Закрытый P/L	реализованные прибыль или убыток
Конвертированный P/L	реализованные прибыль или убыток в пересчете в валюту конвертации. Если таковая не задана - используется значение показателя Закрытый P/L.
Валюта конвертированного PL	Валюта конвертации для пересчета, используемая в колонке Конвертированный P/L.
Conversion rate	курс и актив конвертации P/L по сделке.
Абсолютная сумма	сумма в абсолютном значении
Корневой	символ корневого инструмента
Категория	категория инструмента
Тип активов	тип актива
Код	код инструмента
Имя	название инструмента
Минимальный размер заявки	наименьшее количество единиц, доступных для заявки
Размер лота	размер лота для инструмента
МПИ	минимальный шаг цены
Размер пипса	размер пипса для инструмента
Цена за единицу	валюта за лот, валюта за единицу и т. д.
Идентификатор базового актива	идентификатор базового актива
ISIN	код ISIN
FIGI код	код FIGI
Тикер	символ тикера
Биржа	биржа, на которой велась торговля
Базовый код актива	код базового актива
Имя базового актива	название базового актива
Базовый тип актива	тип базового актива
Код актива котировки	код актива котировки
Имя актива котировки	название актива котировки
Тип актива котировки	тип котируемого актива
ID закрытия сделки	идентификатор закрытия сделки
Тип заявки	тип заявки (рыночная, лимитная и т.д.)
Срок жизни	указывает, как долго заявка будет оставаться активной до истечения срока её действия (G.T.C., I.O.C. и т. д.)
Объем	объем инструмента в заявке
Остаточный объем	объем, оставшийся в заявке к исполнению
Исполненное к-во	исполненный объем инструмента в заявке
Цена заявки	объем заявки
Средняя цена	средняя цена инструмента в заявке
Стоп цена	цена стоп-заявки
Создан	дата и время создания сделки
Обновлено	дата и время обновления сделки
Статус заявки	статус заявки (исполнен, отклонен, отменен и т.д.)
Код причины отклонения	код причины отказа
Сообщение с причиной отклонения	сообщение, содержащее причину отклонения
Тип транзакции	тип транзакции
ID актива	идентификатор актива
Дата неттинга	дата неттинга
Удаленная сделка	идентификатор родительской сделки
Родительский счет	идентификатор счета, на котором проведена родительская сделка
Сумма комиссии НЕТТО	Сумма комиссии за вычетом комиссии на провайдерской сделке.
Net commission amount currency	Валюта конвертации для комиссии в колонке Сумма комиссии НЕТТО.
External account ID	ID внешнего счета (субсчета провайдера), на котором исполнена заявка, сформировавшая сделку.

Время сделок отображается в соответствии с часовым поясом, установленным в настройках брокера.

---

Важно! Если для сделок с типами Открытый ролловер/Закрытый ролловер в колонке Направление сделки указано какое-либо значение, настоятельно рекомендуем не проводить дневные операции и обратиться к команде Unity.

Информация о сделке

Для просмотра подробностей о конкретной сделке достаточно нажать на ее номер в таблице. Внутри карточки доступны следующая информация о сделке:

• Основная информация

Название	Описание
Инструмент	Торговый инструмент, с которым совершена сделка.
Счет	Торговый счет, на котором совершена сделка.
Родительский счет	Счет контрагента сделки (для клиентски счетов, как правило - счет провайдера ликвидности или счет BBook-исполнителя).
Тип счета	Тип счета, на котором была совершена сделка.
Сумма и цена	Краткая запись о сделке в формате: Сторона сделки``Объем актива``Название инструмента@Цена инструмента
Котируемый объем	Объем сделки, указанный в котируемой валюте инструмента. Рассчитывается как Сумма сделки x Цена инструмента.
Тип сделки	Тип сделки (например, прямая сделка или своп).
Площадка	Площадка, на которой осуществляется торговля (например, внебиржевой)
Время транзакции	Дата и время транзакции (проставляется автоматически в момент совершения сделки).
Дата сделки	Дата сделки.
Дата валютирования	Дата валютирования сделки.
Дата валютирования валюты	Указывается для расчетных сделок.
External account ID	ID внешнего счета (субсчета провайдера), на котором исполнена заявка, сформировавшая сделку.

• Позиция: В блоке отображается ID позиции, к которой относится сделка.

• P/L: В блоке отображаются показатели Закрытый P/L (сделка) и Закрытый P/L (транзакция), в которых отображается прибыль/убыток по закрытой сделке.

• Комиссии:

Название	Описание
Размер наценки	Сумма наценки. Зависит от наценок на цены, установленных в тарифе.
Комиссия	Комиссия за сделку в списанной валюте. Устанавливается в Тарифе.
Сумма комиссии НЕТТО	Сумма чистой комиссии.
Начисленные проценты	Начисленные с последнего дня выплат проценты (для бондов/облигаций).

Обратите внимание! Размер наценки сделки рассчитывается по модулю. Это сделано для того, чтобы было удобно считать суммы маркапов сделок при выгрузке сделок в .XLS.

• Ссылки на счета:

Название	Описание
Заявка	Идентификатор торговой заявки (если сделка была создана в результате исполнения торговой заявки).
ID родительской сделки	Идентификатор родительской сделки, созданной на внешнем счете (например, на счете провайдера ликвидности или на BBook-счете).
ID закрывающей сделки	Идентификатор закрывающей сделки. Указывается для сделок, закрывающих позицию.
ID исполнения	Идентификатор исполнения сделки в платформе.

• Другие:

Название	Описание
Тип транзакции	Источник, с помощью которого создана сделка. Например, GUI или Админ.
Должно быть отправлено по FIX	должна ли сделка быть отправленной по фикс-подключению
Использование хедж-позиции	использовать ли хеджирование позиции

Для перерасчета начисленных процентов по облигациям в случае изменения ставки купона используйте кнопку Пересчитать начисленные проценты в окне информации о сделке.

Кнопка Пересчитать комиссию позволяет пересчитать комиссии за прямую сделку (например, если в Тарифе счета условия комиссий были изменены после формирования сделки).

Обратите внимание! Пересчет комиссий происходит только на выбранной сделке, при необходимости пересчитать комиссию на связанной сделке - это необходимо сделать отдельно.

При ручном пересчёте комиссии для отдельной сделки система рассчитывает её независимо от других сделок заявки, даже если в Тарифе установлена комиссия на заявку.

Кнопка Добавить внешнюю комиссию позволяет установить комиссию за сделку, выплачиваемую брокером провайдеру.

Важно! Если для прямой сделки проведены расчеты, то комиссию необходимо указать в созданной расчетной сделке.

Кнопка Отправить по FIX позволяет отправить сделку по FIX-протоколу.

Добавление сделки

Для добавления сделки необходимо нажать кнопку Добавить сделку и заполнить необходимую информацию в сайдпейдже. Подробная информация по добавлению сделки доступна в соответствующей статье.

Удаление сделки

Для ручного удаления сделки необходимо нажать на кнопку Удалить сделку. Логика этой функции следующая:

• Если у клиента сделка была совершена на A-Book (которую нужно удалить), то клиентская сделка будет родительской по отношению к сделке на реал счете. Удалив клиентскую сделку и поставив флажок Удалить родительскую сделку - удаляется и сделка на real счете.

• На B-Book наоборот - B-Book сделка является родительской по отношению к клиентской, то есть удаляется B-Book сделка, и поставив флажок Удалить родительскую сделку - клиентская удаляется тоже.

Чтобы отменить сделку с автоконверсиями и комиссиями, установите флажок Удалить с конверсиями и неттингами, и все автоконверсии и комиссии, связанные со сделкой, будут отменены.

Если при отмене сделки будут установлены сразу две галочки: Удалить родительскую сделку Удалить с конверсиями и неттингами тогда будут удалены обе сделки и обе транзакции из этих сделок и только одна сделка автоконверсии. Если установлены комиссии, то они не будут удалены, так как комиссии не привязаны к ID сделки.

Восстановление удаленной сделки

При включении в фильтре галочки Показать удаленные, в таблице отображаются сделки, которые были удалены (отменены).

При нажатии на ID такой сделки, откроется сайдпейдж сделки. Под ID сделки в сайдпейдже будут указаны дата и время ее отмены.

Для восстановления сделки необходимо нажать Recover trade:

В окне подтверждения восстановления сделки необходимо указать причину восстановления сделки и нажать Recover trade:

После этого сделка будет восстановлена и будет доступна для дальнейших операций (например, свопов), а также будет учитываться в позициях клиента.

Фильтры

Кнопка Фильтр позволяет настроить отображаемые данные в таблице:

Счет - фильтрация таблицы по одному или нескольким интересующим счетам Родительский счет - фильтрация по одному или нескольким интересующим родительским счетам Связанные счета - фильтрация по следующим типам связи между счетами:

• Internal (Внутренний)
• Client (Клиентский)
• Provider (Провайдерский)
• Managed (Управляемый)

Фильтр по источнику сделки

Название	Описание
Админ	сделки, заведенные в систему вручную с использованием терминала администратора
GUI	сделки, заведенные в систему клиентом в процессе торговли через веб-терминал
FIX	сделки, полученные по FIX (Financial Information eXchange)
Зеркало	сделки, которые размещаются на счетах в результате срабатывания настроенных Правил привязки
Алго	сделки, размещенные в результате торговли c использованием настроеннных Торговых стратегий
Casual	сделки, совершенные в результате торговли через мобильное приложение Casual
Мобильный	сделки, совершенные в результате торговли через мобильное приложение Pro
Ликвидация	сделки, возникшие в результате срабатывания автоматической ликвидации на счете
Тейк профит	сделки, сформированные в результате срабатывания заявки Тейк профит
Стоп лосс	сделки, сформированные в результате срабатывания заявки Стоп лосс
Идея	сделки, размещенные на счете в результате подписки на торговые идеи

Категория - фильтрация по категориям сделок. Инструмент - фильтрация по инструменту или группе инструментов. Тип сделки - фильтрация по типам сделок:

• Прямая - покупка или продажа актива.
• Закрытый ролловер, Открытый ролловер - сделки, с помощью которых осуществляется перенос открытой позиции на следующую дату расчетов. Закрытый ролловер - сделка, технически закрывающая позицию в текущую дату расчетов, открытый - сделка, технически открывающая позицию в следующую дату расчетов.
• Купон - сделка по отражению выплаты купона.
• Дивиденд - сделка по отражению выплаты дивиденда (необходимы для отражения соответствующих выплат в PL по позиции).
• Расчет - при использовании функционала расчетов по FX-инструментам при закрытии позиции, в системе появляются сделки данного типа по соответствующим CASH-инструментам.
• Перевод - Расчетная сделка с ценными бумагами, но без расчетов по денежным средствам. Сделка для изменения места хранения ценных бумаг без изменения их владельца. Используется для заведения на учет в платформу существующего у клиента портфеля ценных бумаг.
• Комиссия за хранение - сделка комисии за хранение ценных бумаг.
• Экспирация опциона - сделка по отображению экспирации опциона.
• Распределение опциона - сделка исполнения опциона.
• Будущая экспирация - сделка экспирация фьючерса.
• Выплата бонда - сделка по погашению бонда по наступлению даты погашения.
• Комиссия посредника - сделка по начислению дохода посредника в рамках реферальной программы (процент от комиссии за сделку).
• Налог - сделка по отображению списания налога, установленного в торговых настройках.
• Сплит - сделка по отображению корпоративных действий - сплита/консолидации.

Другие фильтры

Имя	Описание
ID исполнения	Фильтр по ID исполнения. В фильтре возможно указание нескольких ID.
ID сделки	Фильтр по ID сделки.
ID удаленного счета заявки	Фильтр по ID удаленного счета.
Время транзакции	Фильтр по времени транзакции.
Дата валютирования	Фильтр по дате валютирования сделки.
Должно быть отправлено по FIX	Фильтрация по сделкам для отправки с использованием протокола FIX.

Чекбокс Показать удаленные позволяет вам увидеть удаленные сделки. Чекбокс С заявкой позволяет вам выбрать сделки, созданные вследствие исполнения ордеров.

Массовые действия

При выборе в таблице нескольких сделок для них становится доступна кнопка Редактировать, которая позволяет внести измения для них единовременно:

При нажатии кнопки открывается сайдпейдж массовых действий:

В нем можно изменить Дату сделки и Валютирования, Отправить по FIX информацию о сделке и Пересчитать комиссию для нее. При нажатии кнопки Отменить сделки будет открыто окно, где необходимо указать причину отмены сделок, а также выбрать дополнительные опции - Удалить родительскую сделку, Удалить с конверсиями и неттингами и Пропустить проверку маржи.

Типы сделок для опционных инструментов

Если цена базового актива выше страйка:

Сделка	Тип сделки
Call BUY	Option exercise
Call SELL	Option assignment
Put BUY	Option abandonment
Put SELL	Option abandonment

Если цена базового актива ниже страйка:

Сделка	Тип сделки
Call BUY	Option abandonment
Call SELL	Option abandonment
Put BUY	Option exercise
Put SELL	Option assignment