Запросы на перевод активов

Таблица содержит информацию о поданных инструкциях на трансфер ценных бумаг в место их хранения (кастодиан):

Таблица содержит следующие поля:

Название	Описание
ID	идентификатор инструкции
Брокер	идентификатор брокера
Счет	торговый счет клиента
Direction	Получение - для перевода ценных бумаг из другого депозитария или от другого брокера в кастодиан своего текущего брокера или Отправка - для списания и перевода ценных бумаг со счета в текущем брокере
Инструмент	инструмент (к получению или отправке), для которого создана инструкция
Объем	Объем ценных бумаг в инструкции. Для акций - количество штук, для облигаций - суммарный номинал.
Кастодиальный счет	указанный в запросе кастодиальный счет
Статус	текущий статус инструкции
Расчет по сделке	ID расчетов по сделке (для инструкций в статусе Выполняется проверка - для сформированных расчетов или Исполнен - для выполненных). Сформированные расчеты отображаются в разделе Бэк-офис.

В таблице можно отсортировать инструкции по Статусу:

• Новый - инструкция создана и отправлена брокеру;
• Принят - после одобрения брокером;
• Выполняется проверка - после создания сделки согласно инструкции. Если запрос перешёл в этот статус, то отменить его невозможно;
• Исполнен - после того, как произошли расчеты по сделке;
• Отменен - если инструкция была отменена.

Создание запроса на перевод актива

При нажатии на кнопку Добавить запрос на перевод актива, откроется сайдпейдж для создания новой инструкции, где нужно будет заполнить информацию о деталях перевода, а также информацию о кастодиане.

Информация о деталях перевода:

Название	Описание
Профиль	профиль клиента
Счет	торговый счет клиента
Направление	направление - получение (Receipt) или отправка (Delivery) ценных бумаг
Документы	подтверждающие документы для инструкций на отправку. Например, выписка со счета, что эти бумаги действительно принадлежат счету (может быть необходимо для соблюдения регуляторных требований, процедур KYC и последующего аудита)
Смена бенефициарного владельна	при изменении бенецициара необходимо приложить подтверждающий документ
Инструмент	тикер и ISIN инструмента, для которого создается инструкция.
Объем	Объем ценных бумаг. Для акций - количество штук, для облигаций - суммарный номинал.

Информация о кастодиане:

В сайдпейдже необходимо заполнить следующие поля:

Название	Описание
Кастодиальный счет	кастодиальный счет для передачи/получения ценных бумаг
Email	электронная почта контактного лица
Телефон	номер телефона контактного лица
Контактное лицо	имя контактного лица
Причина перевода ценных бумаг	причина перевода ценных бумаг
Дополнительная информация	дополнительная информация к инструкции
Время транзакции	время создания транзакции в системе (опционально)

Для удобства, можно нажать кнопку Установить текущее значение для установки текущего времени транзакции.

Статусы запросов

В момент создания запроса ему присваивается статус Новый; После отправки запроса на исполнение, присваивается статус Принят; Затем, после согласования условий исполнения необходимо администратор может перевести запрос в статус Выполняется проверка, заполнив данные о сделке:

Название	Описание
Цена сделки	Цена инструмента указывается для корректного отображения показателей Активы счета. Как правило, соответствует цене, согласованной с клиентом, или рыночной. При трансфере со стороной Продажа, в поле устанавливается цена из последнего закрытого дня во избежание формирования Дневного P/L по счету.
Контрагент	Счет контрагента, на который передаются (или от которого получаются) активы для хранения.
Дата сделки	Дата формирования сделки.
Дата валютирования	Дата валютирования сделки.
Время транзакции	Фактическое время формирования сделки в платформе. Если не задано - автоматически устанавливается текущее время.
Комментарий	Произвольный комментарий (отображается клиенту).

Администратор может отменить запрос на этапах Новый и Принят тогда ему будет присвоен соответствующий статус - Отменен.

Обратите внимание! Создание трансферной сделки также возможно из Сделок счета. При этом у клиента запрос отобразится сразу в статусе Выполняется проверка.

Если брокер рассчитывается напрямую с контрагентом, то для отражения хранения бумаг конкретного клиента на кастодиальном счете можно выбрать в качестве контрагента выбран счет кастодиана (Тип счета = Реальный, Тип управления = Брокерский). Тогда после добавления сделки, по ней в разделе Бэк-офис возникают расчеты, которые после проведения сформируют транзакцию о переводе ценных бумаг.

После того, как расчеты проведены, запрос переходит в статус Исполнен, а на счете формируется транзакция списания или пополнения активов (в зависимости от направления, заполненного в инструкции) с типом Перевод актива.