Clients list report

Отчет предназначен для автоматизации контроля корпоративных клиентов компании в соответствии с требованиями финансовых регуляторов, в частности MiFID II, который требует четкой классификации клиентов (Professional/Eligible Counterparty) и мониторинга их операций. Задача отчета - подготовка данных для внешних проверок, а также своевременное выявление подозрительной активности и неактивных счетов.

Для генерации отчета необходимо выбрать диапазон дат в фильтре и нажать кнопку Сгенерировать отчет.

Обратите внимание! В отчете публикуются данные только из тех счетов, для которых указаны:

• Тип контракта (в настройках профиля) - Клиент или Клиент/поставщик
• Связь счета (в настройках счета) - Клиент

Отчет состоит из нескольких блоков - Identification Block, Classification Block и Financial Block. Информация из Identification Block и Classification Block дублируется в строках для каждой из валют счета.

Состав блока Identification Block:

Название поля	Описание
Full Name	название профиля.
Nationality/Country of Incorporation	Для персональных профилей - поле Страна гражданства профиля, для корпоративных - Страна регистрации.
Country of Residence	Для персональных профилей - поле Страна проживания профиля, для корпоративных - Country of jurisdiction.
Business Relationship Date	Дата соглашения, указанная в профиле.
Account Number	Название счета.
Account ID	Идентификатор счета в платформе.

---

Состав блока Classification Block:

Название поля	Описание
Client Classification	(заполняется из полей KYC в профиле)
AML Risk Categorisation	поле Профиль риска профиля
Appropriateness Test Scoring	(заполняется из полей KYC в профиле)
AML Scoring	(заполняется из полей KYC в профиле)
Client Status	статус клиентского профиля

Для корректного формирования и наполнения отчета необходима настройка KYC.

1. В настройках KYC ➝ Настройки ➝ Поля должны быть созданы поля для некоторых колонок отчета:

Колонка отчета	Заголовок	Код	Тип поля	Валидация	Список вариантов
Client Classification	Любой	CLIENT_CLASSIFICATION	Выбор	-	Опционально
Appropriateness Test Scoring	Любой	TEST_SCORING	Текстовое поле	Число	-
Appropriateness AML Scoring	Любой	AML_SCORING	Выбор	Число	-

2. Затем в разделе KYC ➝ Настройки ➝ Анкеты должна быть создана анкета, содержащая указанные поля.

3. В разделе KYC ➝ Настройки ➝ Общие необходимо добавить отредактировать формы профилей и указать созданную анкету в селекторах Персональные формы администратора и Корпоративные формы администратора.

---

Состав блока Financial Block:

Название поля	Описание
Currency	Доступная на счете валюта, в которой отображаются балансовые показатели в строке.
Current Cash Balance	Текущий баланс валюты, указанной в поле Currency, на счете (по состоянию на последний отчетный день в выбранном диапазоне дат). Если все балансы нулевые - в столбце будут нулевые значения, если присутствуют ненулевые значения - будут отображены только они.
Current Securities Balance	Рыночная стоимость акций на счете (из показателя Счет ➝ Активы ➝ Сводка ➝ Активы), в разрезе котируемой валюты инструмента. Для облигаций также учитывается НКД на дату отчета - расчет происходит суммированием размера купона на дату выплаты и рыночной стоимости облигации из Активов счета.

Отдельными колонками вынесены следующие показатели:

• Total Deposits - сумма депозитов на счете, сгруппированным по валютам
• Total Withdrawals - сумма выводов со счета, сгруппированным по валютам
• Total Equity - сумма показателей Current Cash Balance и Current Securities Balance