Audit & compliance client reports

Для генерации отчета необходимо выбрать диапазон дат в фильтре и нажать кнопку Сгенерировать отчет.

Обратите внимание! В отчете публикуются данные только из тех счетов, для которых указаны:

• Тип контракта (в настройках профиля) - Клиент или Клиент/поставщик
• Связь счета (в настройках счета) - Клиент

Отчет состоит из нескольких блоков - Identification Block, Classification Block и Financial Block. В отдельной колонке Total Withdrawals отображается сумма выводов средств со счета.

Состав блока Identification Block:

Название поля	Описание
Full Name	название профиля
Nationality/Country of Incorporation	поле Страна проживания/ Юрисдикция профиля
Country of Residence	поле Страна проживания/ Юрисдикция профиля
Business Relationship Date	Дата соглашения, указанная в профиле
Account Number	название счета

---

Состав блока Classification Block:

Название поля	Описание
Client Classification	(заполняется из полей KYC в профиле)
AML Risk Categorisation	поле Профиль риска профиля
Appropriateness Test Scoring	(заполняется из полей KYC в профиле)
AML Scoring	(заполняется из полей KYC в профиле)
Client Status	статус клиентского профиля

Для корректного формирования и наполнения отчета необходима настройка KYC.

1. В настройках KYC ➝ Настройки ➝ Поля были созданы поля для некоторых колонок отчета:

Колонка отчета	Заголовок	Код	Тип поля	Валидация	Список вариантов
Client Classification	Любой	CLIENT_CLASSIFICATION	Выбор	-	Опционально
Appropriateness Test Scoring	Любой	TEST_SCORING	Текстовое поле	Число	-
Appropriateness AML Scoring	Любой	AML_SCORING	Выбор	Число	-

2. Затем в разделе KYC ➝ Настройки ➝ Анкеты должна быть создана анкета, содержащая указанные поля.

3. В разделе KYC ➝ Настройки ➝ Шаги необходимо добавить отредактировать формы профилей и указать созданную анкету в селекторах Персональные формы администратора и Корпоративные формы администратора.

---

Состав блока Financial Block:

Название поля	Описание
Current Balance	текущий баланс счета в валютах, доступных на счете (по состоянию на последний отчетный день в выбранном диапазоне дат). Если все балансы нулевые - в столбце будут нулевые значения, если присутствуют ненулевые значения - будут отображены только они.
Equity	рыночная стоимость акций на счете, с группировкой по валютам. Для облигаций также учитывается НКД.
Total Deposits	сумма депозитов на счете, сгруппированным по валютам